證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)將年檢 問(wèn)題機(jī)構(gòu)將不予通過(guò)

　　?？诰W(wǎng)3月18日消息??證監(jiān)會(huì)17日公布證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)參加2010年度年檢事宜，存在問(wèn)題的機(jī)構(gòu)將不予通過(guò)年檢或責(zé)令整改。

　　證監(jiān)會(huì)表示，檢查期間(2010年1月1日至2010年12月31日)存在“不能持續(xù)符合證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格條件”、“參與向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或者代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票等非法證券活動(dòng)”、“出資不實(shí)，資不抵債，無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)”等15項(xiàng)情形之一的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，不予通過(guò)年檢；檢查期間存在包括“內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂”、“夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)”在內(nèi)的12項(xiàng)情形之一的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月。整改期間停止新增證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相新增證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)根據(jù)整改情況決定整改機(jī)構(gòu)是否通過(guò)年檢。(蔡宗琦)