光大證券烏龍指主角狀告證監(jiān)會(huì) 稱(chēng)自己遭處罰系被冤

　　光大證券“烏龍指”主角楊劍波因不服證監(jiān)會(huì)對(duì)該事件的判罰，日前將證監(jiān)會(huì)告上法庭。2月14日，楊劍波對(duì)新京報(bào)確認(rèn)已向北京市第一中級(jí)人民法院提起了訴訟。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨日（14日）在新聞發(fā)布會(huì)上回應(yīng)稱(chēng)，此前已就光大證券調(diào)查處理情況做過(guò)詳細(xì)介紹，會(huì)繼續(xù)核實(shí)該事件。

　　楊劍波：我是被冤枉的

　　光大證券“烏龍指”事件時(shí)隔近6個(gè)月后，事件主角光大證券策略投資部原總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄒ虿环辛P，狀告證監(jiān)會(huì)而再次走入公眾視野。楊劍波日前接受了《證券市場(chǎng)周刊》的專(zhuān)訪，對(duì)于光大事件的處理結(jié)果，他說(shuō)，“我是被冤枉的，我要狀告證監(jiān)會(huì)。”

　　楊劍波接受專(zhuān)訪時(shí)回憶，烏龍指事發(fā)當(dāng)天中午，上海證券交易所、上海證監(jiān)局派員到光大證券調(diào)查，楊劍波向現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)管者匯報(bào)了當(dāng)日11時(shí)發(fā)生的情況，并且提出當(dāng)天下午開(kāi)市將進(jìn)行對(duì)沖交易，但監(jiān)管者未加阻止。而在被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的內(nèi)幕交易時(shí)段，中金所一直與指揮對(duì)沖交易的楊劍波保持著密切的電話聯(lián)系，對(duì)沖交易在熱線狀態(tài)之下完成。

　　楊劍波認(rèn)為自己沒(méi)有利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的主觀故意，只是遵循風(fēng)險(xiǎn)中性的策略投資業(yè)務(wù)原理、紀(jì)律進(jìn)行了止損操作。因此不服證監(jiān)會(huì)關(guān)于內(nèi)幕交易的判罰，決定起訴證監(jiān)會(huì)。

　　昨日，楊劍波向新京報(bào)確認(rèn)，已于今年2月8日向北京市第一中級(jí)人民法院提起了訴訟。但并未透露法院目前是否受理。

　　據(jù)悉，楊劍波訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)的訴訟請(qǐng)求是，撤銷(xiāo)其做出的《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。

　　對(duì)此，昨日中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍做出回應(yīng)稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到相關(guān)報(bào)道，此前證監(jiān)會(huì)已就光大證券異常交易事件的調(diào)查處理情況做過(guò)詳細(xì)介紹，今后會(huì)繼續(xù)核實(shí)該事件。

　　去年8月16日，光大證券自營(yíng)部門(mén)發(fā)生交易系統(tǒng)錯(cuò)誤，在進(jìn)行ETF套利時(shí)下單234億元最終成交72.7億元，大量買(mǎi)單瞬間推升滬指5.96%，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場(chǎng)大幅波動(dòng)。當(dāng)天在市場(chǎng)尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣(mài)出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。

　　證監(jiān)會(huì)此后認(rèn)定這一行為是內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，光大證券率先知道市場(chǎng)異動(dòng)的原因，到當(dāng)天14點(diǎn)22分公告之前，公眾投資者并不知情，這屬于內(nèi)幕信息披露之前的階段，這一階段進(jìn)行反向交易，明顯違反公平交易原則。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券和相關(guān)責(zé)任人員采取“頂格”行政處罰措施，光大證券被罰5.23億元。同時(shí)光大證券相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　在確定內(nèi)幕交易的同時(shí)，市場(chǎng)相關(guān)投資者紛紛啟動(dòng)光大證券“內(nèi)幕交易案”的民事賠償訴訟。

　　據(jù)悉，楊劍波案的代理律師為中兆律師事務(wù)所合伙人李江和楊翼飛。李江曾在2000年代理首個(gè)行政訴訟案，海南凱立狀告證監(jiān)會(huì)一案并勝訴。

　　■ 光大證券烏龍指事件回放

　　2013年8月16日11時(shí)02分至11點(diǎn)05分，光大證券自營(yíng)部門(mén)72.7億元買(mǎi)盤(pán)涌進(jìn)A股市場(chǎng)，滬指突然直線拉升100點(diǎn)，上證綜指瞬間上漲超5%，2分鐘內(nèi)成交額約78億元。包括中石油、中石化、工商銀行和中國(guó)銀行等在內(nèi)的近五六十只權(quán)重股瞬間漲停。當(dāng)日上交所午間發(fā)布公告，當(dāng)天下午起臨時(shí)停牌，并立即進(jìn)行了核查，主要原因是光大證券自營(yíng)賬戶大額買(mǎi)入。下午，光大證券公告稱(chēng)策略投資部門(mén)自營(yíng)業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題。

　　●8月22日

　　光大證券原總經(jīng)理徐浩明離職，一度被光大證券推到風(fēng)口浪尖的系統(tǒng)供應(yīng)商——上海銘創(chuàng)，以“感謝證監(jiān)會(huì)”的方式，撇清了自己的責(zé)任。

　　●8月30日

　　證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人通報(bào)了光大證券異常交易事件的調(diào)查處理情況。

　　●11月15日

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為的正式行政處罰決定。此案最終以判罰內(nèi)幕交易告終，多名責(zé)任人包括光大證券原總經(jīng)理徐浩明、楊劍波在內(nèi)，被處罰金和終身市場(chǎng)禁入。

　　該案的主要當(dāng)事人之一、案發(fā)時(shí)任光大證券策略投資部總經(jīng)理的楊劍波不服判罰，將中國(guó)證監(jiān)會(huì)告上了法院。

　　證監(jiān)會(huì)：上市首日秒停無(wú)明顯操縱行為

　　一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌股價(jià)操縱行為，將嚴(yán)格查處

　　針對(duì)新股首日交易存在的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，近期一些新股上市首日集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后即出現(xiàn)“秒?！爆F(xiàn)象，交易時(shí)間較為短暫。目前，上海、深圳證券交易所對(duì)新股上市初期的異常交易行為，一直進(jìn)行密切監(jiān)控，并未發(fā)現(xiàn)明顯的操縱行為。今后一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌股價(jià)操縱行為，將嚴(yán)格查處。

　　自今年1月份IPO重啟以來(lái)，上市的新股首日交易出現(xiàn)“秒停”現(xiàn)象。上交所、深交所均采取了限制措施，新股首日爆炒的現(xiàn)象得到一定的遏制。2014年1月17日，IPO重啟第一單紐威股份在上交所掛牌首日挑戰(zhàn)“最嚴(yán)限炒令”，開(kāi)盤(pán)遭秒停，截至收盤(pán)大漲逾43%。此后陸續(xù)進(jìn)入A股市場(chǎng)的新股無(wú)一例外地開(kāi)盤(pán)“秒?！薄４汗?jié)過(guò)后，馬年第一只上市新股晶方科技也延續(xù)了蛇年新股上市開(kāi)盤(pán)即遭“秒?！钡摹皞鹘y(tǒng)”。

　　英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄曾表示，新股上市首日屢遭秒停是一件壞事，這種現(xiàn)象本身也是不合理的，讓投資者容易忽視其中的風(fēng)險(xiǎn)。新股本來(lái)并不稀缺，但是目前新股發(fā)行的集中程度還是不夠。

　　張曉軍稱(chēng)，需要特別指出的是，交易時(shí)間的長(zhǎng)短和股價(jià)是否存在操縱并無(wú)直接和必然的關(guān)系。市場(chǎng)操縱行為一直是證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)打擊的違規(guī)行為之一。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，有序推進(jìn)首次公開(kāi)發(fā)行股票在審企業(yè)和新申報(bào)企業(yè)的審核工作，提高發(fā)行審核環(huán)節(jié)透明度。

　　此外，證監(jiān)會(huì)也證實(shí)正在與央行、銀監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門(mén)配合，抓緊研究制定相關(guān)規(guī)定，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。（記者李蕾金彧）