國壽養(yǎng)老曾宏2.97億老鼠倉案曝光 公司人士稱不知情

????????針對金融行業(yè)“反腐”風暴，正迅速由公募行業(yè)向其它金融領(lǐng)域蔓延。

????????5月13日，北京市公安局通報，經(jīng)北京公安局刑偵總隊調(diào)查核實，一起利用未公開信息交易案，操控“老鼠倉”的嫌疑人曾某落網(wǎng)。盡管僅是一紙未點名的通報，但由于涉案者為險資權(quán)益投資經(jīng)理，且涉案金額較大，仍在業(yè)內(nèi)引起軒然大波。

????????這也是今年曝出的第二例險資涉案“老鼠倉”案件，第一起為今年年初證監(jiān)會披露的平安資管張某某被正式立案稽查。

????????5月14日，經(jīng)過21世紀經(jīng)濟報道記者多方了解求證，涉案人員為中國人壽養(yǎng)老保險股份有限公司（下稱：國壽養(yǎng)老）前權(quán)益類投資負責人曾宏。目前，前其個人信息已經(jīng)在國壽養(yǎng)老“專職企業(yè)年金投研團隊人員”名單中剔除。

????????不過，中國人壽相關(guān)人士在接受21世紀經(jīng)濟報道采訪時，表示對這一案件并不知情。但無論從年齡信息，或者從業(yè)信息來看，曾宏與北京市公安局通報的曾某均十分吻合。

????????盡管保險（和訊放心保）公司投研團隊鮮被市場公開信息披露，不過從A股上市公司披露的信息來看，仍然可以浮現(xiàn)曾宏在資本市場的零星動向。譬如，近年來，其曾實地調(diào)研江淮動力（000816.SZ）、博林特（002689.SZ）、新大陸（000997.SZ）等多家上市公司。

????????國壽養(yǎng)老牽涉“老鼠倉”案

????????早在此前，市場上曾流傳國壽有投資經(jīng)理因為老鼠倉被監(jiān)管機關(guān)調(diào)查的消息。不過這一傳言一直未落地，尚在傳言之初，國壽亦曾回應稱稱相關(guān)傳言不實。不過對于國壽來講，事件發(fā)展的脈絡(luò)似乎事與愿違。

????????5月13日，北京市公安局對外通報，2009年2月至2013年5月，擔任某保險公司權(quán)益投資部門總經(jīng)理的曾某利用所掌控的未公開信息，操控“老鼠倉”并非法牟利，趨同交易累計成交金額約2.97億元。今年3月，曾某已被抓捕歸案。

????????據(jù)北京某險資高管透露，上述涉案人員為前國壽養(yǎng)老保險權(quán)益投資負責人曾宏。

????????據(jù)一份國壽養(yǎng)老2012年發(fā)布的投研人員名單顯示，曾宏41 歲，碩士，12年權(quán)益類投資經(jīng)驗，中國人壽養(yǎng)老保險權(quán)益投資負責人。之前曾在中國人壽湖南省分公司、中國人壽集團投資部、資金運用中心工作、曾任中國人壽資產(chǎn)管理有限公司養(yǎng)老金及機構(gòu)業(yè)務(wù)部高級投資經(jīng)理等職。

????????根據(jù)警方披露的信息，上述涉案的曾某現(xiàn)年43歲，2009年2月至去年5月，他利用擔任某保險公司權(quán)益投資部門總經(jīng)理的職務(wù)便利，管理人壽資產(chǎn)和人壽養(yǎng)老企業(yè)年金賬戶的122個股東賬戶并負責進行股票投資。無論年紀還是就職經(jīng)歷，與曾宏均吻合。

????????同時警方還披露了部分涉案細節(jié)，譬如曾某伙同其妻劉某在外開設(shè)“王某”股票賬戶，操控該賬戶先于、同步于或稍晚于其負責管理的年金賬戶買入或賣出股票79只，趨同交易累計成交金額約2.97億元。

????????按這一案情，此案屬于典型的利用未公開信息交易犯罪的“老鼠倉”案件。

????????案件的線索來自2013年8月，接公安部經(jīng)偵局轉(zhuǎn)來證監(jiān)會反映的有關(guān)線索。稱有關(guān)人員涉嫌利用未公開信息交易進行經(jīng)濟犯罪，要求依法立案查處。

????????其間，公安機關(guān)多次赴上海、深圳等地進行取證，調(diào)取、梳理了上萬條嫌疑人證券、銀行賬戶的股票交易及資金轉(zhuǎn)賬記錄，并與證監(jiān)部門及時會商研究，最終認定“老鼠倉”非法牟利的犯罪事實。

????????捕鼠風暴敲山震虎

????????監(jiān)管風暴蔓延到此前鮮被關(guān)注卻實力雄厚的保險投資經(jīng)理陣營，足以顯示出監(jiān)管層“捕鼠”的決心。

????????五一前后就有平安、太平和國壽傳出“老鼠倉”，而目前平安、國壽老鼠倉已浮出水面。

????????21世紀經(jīng)濟報道記者根據(jù)上市公司2013年年報統(tǒng)計的數(shù)據(jù)顯示，險資重倉持有股票的市值達5000億元。其中，國壽各個權(quán)益投資平臺合計持有股票的市值達3400余億元。由于其持股較多，目前尚難認定曾宏老鼠倉涉及的股票名單。

????????一個值得關(guān)注的問題是，曾宏一案與基金公司慣常的“老鼠倉”危機處理頗為相似。按一位知情人士的說法，早在2013年5月，曾宏在國壽養(yǎng)老權(quán)益類投資負責人任上去職，后續(xù)遭到證監(jiān)會調(diào)查并將案件移送公安機關(guān)，這或是國壽回應此前傳言時理直氣壯稱不實的底氣所在。

????????而華夏、匯豐晉信、海富通、上投摩根、華寶興業(yè)等多家基金公司，牽涉出的案件也均是“前基金經(jīng)理”所為。

????????不過這一輪監(jiān)管風暴著實令機構(gòu)擔驚受怕，按北京某合資基金公司市場部高管的說法，此次“老鼠倉”查處力度比歷史上任何時期都大，同時感覺上述案件中涉案的2.97億元，對應的資金盤子并不太大。

????????這也顯示出，近年來老鼠倉案件數(shù)量增加，以及涉案額度增大，使市場對于相關(guān)信息變得有所脫敏。與此同時，被打擊的還有投資人對于機構(gòu)投資者的信心。“這是行業(yè)規(guī)范過程中的陣痛，徹查到底方能促進行業(yè)進入良性通道?！鄙鲜鍪袌霾扛吖鼙硎尽?/p>

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