《黨紀(jì)處分條例》解讀：四類人不能買賣股票

　　據(jù)中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站消息，針對(duì)中共中央近日印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，參與兩項(xiàng)黨內(nèi)法規(guī)起草工作的中央紀(jì)委法規(guī)室主任馬森述進(jìn)行解讀。

　　在回答關(guān)于買賣股票問題時(shí)，馬森述介紹，主要有以下幾類人員不得買賣股票：一是上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。二是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的，這些黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。四是掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在離開崗位三個(gè)月以內(nèi)，繼續(xù)受該規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有。

　　以下為答問全文：

　　主持人：各位網(wǎng)友，大家好！2015年10月18日，中共中央印發(fā)了《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》。當(dāng)前各地區(qū)各部門正在廣泛學(xué)習(xí)宣傳這兩項(xiàng)法規(guī)。我們也注意到，很多網(wǎng)友對(duì)這兩項(xiàng)法規(guī)也非常關(guān)注，特別是對(duì)《條例》中的一些新規(guī)定。

　　今天，我們專門邀請(qǐng)到了參與兩項(xiàng)黨內(nèi)法規(guī)起草工作的中央紀(jì)委法規(guī)室主任馬森述，跟我們一起圍繞網(wǎng)友們關(guān)心的《條例》的相關(guān)問題進(jìn)行詳細(xì)地解讀。馬主任，歡迎您！

　　馬森述：主持人好，廣大網(wǎng)友好！

　　主持人：馬主任，這次印發(fā)了《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，很多新聞報(bào)道用了“史上最嚴(yán)”這樣的字眼兒。條例中有一些新表述很多網(wǎng)友也非常關(guān)注，比如身為黨員還能不能炒股這樣的問題。在新條例當(dāng)中對(duì)于黨員炒股的行為都做了哪些規(guī)定呢？

　　馬森述：兩項(xiàng)法規(guī)公布后，我們也注意到在社會(huì)上，包括網(wǎng)絡(luò)上，引起了廣大黨員和群眾的熱議。一定意義上講，這也是一個(gè)好的現(xiàn)象。這表明大家對(duì)依規(guī)治黨、從嚴(yán)治黨管黨的高度關(guān)注，說明大家對(duì)黨章黨規(guī)的意識(shí)增強(qiáng)了。同時(shí)，網(wǎng)民從不同角度提出的問題也有利于進(jìn)一步推動(dòng)依規(guī)治黨。

　　我也注意到了，網(wǎng)上很多網(wǎng)民非常關(guān)注這個(gè)問題?！稐l例》第88條是關(guān)于違反有關(guān)規(guī)定從事營利性活動(dòng)行為的處分規(guī)定。其中，第3項(xiàng)將“買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資”作為違紀(jì)情形之一列了出來。在這里，我就這個(gè)問題做一些具體的說明。

　　首先這里要明確的是，《條例》并沒有改變?cè)瓉項(xiàng)l例的規(guī)定。原條例第77條第2項(xiàng)規(guī)定“個(gè)人違反規(guī)定買賣股票”是違紀(jì)的情形之一，這與本條第一款開頭規(guī)定的“違反有關(guān)規(guī)定”在文字表述上存在重復(fù)。修訂中，我們只是從立法技術(shù)上刪除了“個(gè)人違反規(guī)定”這一內(nèi)容，沒有改變?cè)瓉項(xiàng)l例的規(guī)定。

　　關(guān)于買賣股票問題，我們經(jīng)歷了一個(gè)從一律禁止到逐步放寬的過程。在1993年10月，黨中央、國務(wù)院作出了關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣(處)級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)買賣股票的規(guī)定。當(dāng)時(shí)在我們國家證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制還不夠健全的歷史條件下，這一規(guī)定對(duì)于促進(jìn)黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展起到了非常重要的作用。隨著我國證券業(yè)監(jiān)管制度的逐步健全，特別是《證券法》的頒布實(shí)施，證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理越來越規(guī)范了。為此，在2001年4月黨中央、國務(wù)院決定有限制地放寬對(duì)黨政機(jī)關(guān)工作人員買賣股票的規(guī)定，出臺(tái)了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》。

　　根據(jù)這一規(guī)定，主要有以下幾類人員不得買賣股票：一是上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。二是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的，這些黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。四是掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在離開崗位三個(gè)月以內(nèi)，繼續(xù)受該規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有。

　　主持人：除了剛才咱們說到的買賣股票，很多網(wǎng)友還有一些具體的問題他們也非常的關(guān)注。比如說黨員現(xiàn)在還能不能參加一些“校友會(huì)、老鄉(xiāng)會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)”這樣的聯(lián)誼活動(dòng)？馬主任，這些在新條例當(dāng)中都有怎樣的規(guī)定呢？

　　馬森述：《條例》第68條規(guī)定，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反有關(guān)規(guī)定組織、參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)等，要根據(jù)情節(jié)輕重予以處理。這里特別需要說明的是三點(diǎn)：一是這條規(guī)定針對(duì)的僅是“黨員領(lǐng)導(dǎo)干部”，體現(xiàn)了對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的高要求；二是違反了2002年中央紀(jì)委、中央組織部和總政治部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部不得參加自發(fā)成立的“老鄉(xiāng)會(huì)”“校友會(huì)”“戰(zhàn)友會(huì)”組織的通知》的有關(guān)規(guī)定，這就是違反規(guī)定。也就是說組織、參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)等構(gòu)成違紀(jì)的前提是違反了這個(gè)規(guī)定。該通知明確規(guī)定，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部不得參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)、校友、戰(zhàn)友之間的各種聯(lián)誼會(huì)之類的組織，不得擔(dān)任這類組織、聯(lián)誼會(huì)的發(fā)起人和組織者，不得在這類聯(lián)誼會(huì)中擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)；也不得借機(jī)編織“關(guān)系網(wǎng)”，搞親親疏疏，團(tuán)團(tuán)伙伙，更不得有“結(jié)盟”“金蘭結(jié)義”等行為。三是這里要強(qiáng)調(diào)組織參加的是自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)。所謂的自發(fā)成立主要是指未經(jīng)登記注冊(cè)。因此，黨員包括領(lǐng)導(dǎo)干部在正常范圍內(nèi)的老鄉(xiāng)、校友、戰(zhàn)友聚會(huì)并不違反黨的紀(jì)律，三五個(gè)朋友、校友、老鄉(xiāng)聚一聚，很正常。也就是說，組織參加老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)與組織參加老鄉(xiāng)、校友、戰(zhàn)友之間的聚會(huì)活動(dòng)不是一回事，只有違反規(guī)定組織參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)等才有可能構(gòu)成處分。

　　主持人：我們網(wǎng)友當(dāng)中也有很多非常細(xì)心的人，他們注意到《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》當(dāng)中的條文還有這樣的一些表述——“違反有關(guān)規(guī)定”，很多人認(rèn)為這樣的說法感覺標(biāo)準(zhǔn)不是很明確了，馬主任您怎么看？

　　馬森述：在這里，我需要強(qiáng)調(diào)，《條例》中一共出現(xiàn)了20多處“違反有關(guān)規(guī)定”，所涉及“違反有關(guān)規(guī)定”條款，只有其行為違反了有關(guān)規(guī)定才構(gòu)成違紀(jì)，是否違反有關(guān)規(guī)定是認(rèn)定違紀(jì)與否的重要前提。這20多處“違反有關(guān)規(guī)定”，主要是指現(xiàn)行的黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)規(guī)范性文件，比如剛才講的《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部不得參加自發(fā)成立的“老鄉(xiāng)會(huì)”“校友會(huì)”“戰(zhàn)友會(huì)”組織的通知》，再比如，《關(guān)于嚴(yán)禁黨政機(jī)關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的決定》《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)與所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體脫鉤的規(guī)定》《關(guān)于合理確定并嚴(yán)格規(guī)范中央企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出的意見》《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)汽車配備和使用管理的規(guī)定》，等等。我們采取援引這些有關(guān)規(guī)定的方式，主要是基于立法技術(shù)的考慮，因?yàn)檫@些規(guī)定的內(nèi)容很豐富，不可能在條例中一一作出規(guī)定。

　　同時(shí)，隨著黨內(nèi)法規(guī)制度的建設(shè)，也可能會(huì)出臺(tái)一些新的規(guī)定或者修訂相關(guān)的規(guī)定。這樣能夠更好地適應(yīng)管黨治黨的需要。

　　主持人：現(xiàn)在還有一個(gè)具體的問題，就是《條例》當(dāng)中，這一次專門對(duì)“妄議中央大政方針，破壞黨的集中統(tǒng)一”，把這一項(xiàng)作為了違紀(jì)行為，并且作出了處分的規(guī)定，對(duì)于這樣的規(guī)定寫入咱們的新條例當(dāng)中應(yīng)該怎樣去理解呢？

　　馬森述：“妄議中央大政方針，破壞黨的集中統(tǒng)一的”是我們這次新修訂的內(nèi)容、新增加的內(nèi)容。關(guān)于這個(gè)問題，首先是根據(jù)黨章的規(guī)定作出的。黨章在總綱中規(guī)定堅(jiān)持民主集中制是黨的建設(shè)必須堅(jiān)持的四項(xiàng)基本要求之一。這項(xiàng)原則既是黨的根本組織原則，也是群眾路線在黨的生活中的運(yùn)用，它要求必須充分發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，尊重黨員的主體地位，保障黨員的民主權(quán)利，充分發(fā)揚(yáng)各級(jí)黨組織和黨員的積極性和創(chuàng)造性，同時(shí)，還必須實(shí)行正確的集中，保證全黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一和行動(dòng)一致，保證黨的決定得到迅速而有效的貫徹執(zhí)行。黨中央在制定重大方針政策時(shí)，通過不同的渠道和方式，充分聽取有關(guān)黨組織和黨員的意見建議，但有些人“當(dāng)面不說、背后亂說”“會(huì)上不說、會(huì)后亂說”“臺(tái)上不說、臺(tái)下亂說”，實(shí)際上不僅擾亂了人們的思想，有的還造成了嚴(yán)重后果，破壞了黨的集中統(tǒng)一，妨礙了中央方針政策的貫徹落實(shí)，也嚴(yán)重違反了民主集中制的原則。無疑，應(yīng)當(dāng)按照《條例》第46條規(guī)定給予相應(yīng)的處分。對(duì)于未造成嚴(yán)重后果的，則應(yīng)當(dāng)給予批評(píng)教育或者相應(yīng)的組織處理。

　　主持人：今天圍繞《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》的相關(guān)話題，馬主任給我們做了非常詳細(xì)的解讀，讓我們?cè)俅胃兄x馬主任的到來，同時(shí)也感謝各位網(wǎng)友關(guān)注我們今天的節(jié)目，我們下期節(jié)目再見！

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