證監(jiān)會研究試點新三板公司向創(chuàng)業(yè)板轉板

　　周五，證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍表示：證監(jiān)會制定發(fā)布《關于進一步推進全國中小企業(yè)股轉系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，研究推出股轉系統(tǒng)掛牌公司轉板創(chuàng)業(yè)板的試點。擬在新三板內分層，初步設基礎層和創(chuàng)新層?，F(xiàn)階段暫不降低新三板投資準入。為增強新三板融資功能，探索放開掛牌同時向合格投資者發(fā)行股票新增股東人數(shù)35人的限制。據(jù)張曉軍介紹，新三板將擴大機構投資者隊伍，引入公募基金投資掛牌證券，并優(yōu)化完善現(xiàn)有制度安排，大力發(fā)展做市轉讓方式。

　　證監(jiān)會：對同大股份違規(guī)減持立案調查

　　同大股份9月28日晚公告稱，公司持股5%以上股東廣州穗富投資管理有限公司近日減持所持公司1.67%的股份，此舉違反了證監(jiān)會18號文的規(guī)定，并違背了其6個月內不減持的承諾。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍20日對此表示，2015年7月8日，證監(jiān)會發(fā)布了18號公告，即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份的規(guī)定。9月28日，同大股份公告。廣州穗富于9月間通過其管理的信托產(chǎn)品累計減持同大股份公司流通股合計74.1777萬股，減持比例合計1.67%。

　　張曉軍稱，經(jīng)過進一步核查，公司公告內容屬實，違法了證監(jiān)會18號公告有關規(guī)定，違法私募投資基金監(jiān)管辦法有關規(guī)定，廣州穗富曾承諾不減持其直接間接持有的公司股票，其違背了承諾。證監(jiān)會擬對同大股份采取監(jiān)管措施，并已立案調查。深交所已對廣州穗富實行了限制交易，并嚴厲譴責。下一步，證監(jiān)會將加強對違規(guī)違法減持處罰力度，為規(guī)范承諾減持行為進行嚴肅處罰。

　　證監(jiān)會：嚴厲打擊證券市場信披違法行為

　　張曉軍20日表示，證監(jiān)會發(fā)布華銳風電處罰決定書，責令華銳風電改正并給予警告，處以60萬元罰款，對14名責任人員給予警告，并分別處以10萬到30萬元的罰款，對其中5名責任人員采取市場禁入措施，其中1名為終身市場禁入。在這個案子中，為了粉飾上市首年業(yè)績，華銳風電通過偽造單據(jù)等方式在2011年度提前確認收入，虛增2011年利潤總額2.77億元，占當年利潤總額比例為37%。利安達作為華銳風電2011年年報審計機構，未能勤勉盡責，存在諸多執(zhí)業(yè)問題。證監(jiān)會責令利安達改正，沒收業(yè)務收入95萬元，并處于95萬元罰款，對2名責任人員給予警告，并分別處以10萬元罰款，并對其采取5年市場禁入措施。

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