滬深交易所本月開罰單頻率加快 “停復(fù)牌”成監(jiān)管重點(diǎn)

　　11月份以來(lái)，滬深交易所對(duì)上市公司違規(guī)采取監(jiān)管措施的頻率在加快。截至11月25日，上交所已經(jīng)對(duì)41家上市公司采取了監(jiān)管措施；深交所對(duì)20家上市公司采取了監(jiān)管措施。

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理61家上市公司發(fā)現(xiàn)，上市公司被采取監(jiān)管措施最多的一個(gè)原因是“要求公司加強(qiáng)停復(fù)牌管理并及時(shí)履行信息披露義務(wù)”，滬市41家公司中有24家因?yàn)檫@一原因而收到監(jiān)管工作函。

　　對(duì)于上市公司的停復(fù)牌，深交所和上交所已經(jīng)先后出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定。近期長(zhǎng)期停牌股引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，這將倒逼此類上市公司復(fù)牌。

　　按照上交所相關(guān)規(guī)定，重組停牌期最長(zhǎng)不得超過(guò)5個(gè)月，交易所可對(duì)公司濫用停牌行為采取監(jiān)管措施或予以紀(jì)律處分。

　　在41家上市公司中，針對(duì)皖江物流，上交所給出的是“公開認(rèn)定”和“公開譴責(zé)”。上交所介紹，經(jīng)查明，皖江物流在信息披露和規(guī)范運(yùn)作等方面存在違規(guī)事實(shí)。具體看，一是公司2012年及2013年虛增收入與利潤(rùn)，相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露不真實(shí)；二是公司未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)，上交所決定對(duì)時(shí)任該公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理汪曉秀予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定其5年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；對(duì)安徽皖江物流（集團(tuán)）股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)、董事、、董事會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等人予以公開譴責(zé)。

　　深交所方面，上市公司收到監(jiān)管函的原因同樣呈現(xiàn)出多樣化，具體看，主要分為幾種類型：一是與信息披露有關(guān)，公司存在信息披露、規(guī)范運(yùn)作及會(huì)計(jì)處理違規(guī)情形；土地補(bǔ)償事項(xiàng)披露不及時(shí)；信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確等。二是違規(guī)買賣股票，包括高管配偶敏感期內(nèi)買賣股票、5%以上股東違規(guī)買賣股票等；三是其他原因，包括未及時(shí)完整地填報(bào)內(nèi)幕信息知情人名單、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助未履行相應(yīng)決策程序、未及時(shí)回復(fù)交易所的監(jiān)管問(wèn)詢、未及時(shí)在互動(dòng)易刊載投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表等。

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