山水文化股東被證監(jiān)會(huì)調(diào)查 舉牌人增持未主動(dòng)披露

　　3月6日晚間，山水文化發(fā)布公告，公司股東鐘安升等5人因涉嫌違反證券監(jiān)管法律法規(guī)被證監(jiān)會(huì)調(diào)查。鐘安升持有山水文化股份超過5%，未主動(dòng)披露，且和其他股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　舉牌人增持未主動(dòng)披露

　　山水文化公告稱，股東鐘安升、連妙琳、連妙純、侯武宏、鄭俊杰于3月4日接到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌違反證券監(jiān)管法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)上述5人開展調(diào)查、詢問。

　　自2月1日以來，鐘安升不斷從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入山水文化股票，已經(jīng)累計(jì)持有山水文化5.45%的股份，但一直未做披露。在監(jiān)管部門關(guān)注后，鐘安升才發(fā)布情況說明，稱其集中購(gòu)入山水文化股份，是看好上市公司未來發(fā)展前景，對(duì)上市公司并無(wú)控制意圖。

　　鐘安升表示，因?yàn)樵谫?gòu)入的過程中未計(jì)算持股比例，才導(dǎo)致未做披露，并強(qiáng)調(diào)其購(gòu)買山水文化股份的過程中“并無(wú)一致行動(dòng)人”。

　　不過，上交所很快再次發(fā)布問詢函。2月23日，上交所稱，經(jīng)查，鐘安升和山水文化股東鄭俊杰、連妙純、連妙琳、侯武宏、鐘梓濤之間“具有關(guān)聯(lián)，疑似一致行動(dòng)人”。

　　上述6人合計(jì)持有山水文化22.34%股份，超過現(xiàn)在的實(shí)際控制人18.82%的股權(quán)比例。

　　鐘安升與其他股東多個(gè)信息一致

　　上交所監(jiān)測(cè)得知，鐘安升與鄭俊杰賬戶在交易山水文化時(shí)，IP地址、MAC地址存在一致的情況；鐘安升與連妙純的開戶地址為同一小區(qū)，鐘安升與連妙純、連妙琳賬戶在同一券商營(yíng)業(yè)部交易山水文化。連妙純、連妙琳截至2月18日的持股已經(jīng)超過5%，且兩人在交易山水文化股票時(shí)MAC地址一致，名字相近。

　　此外，連妙琳與自然人侯武宏、鐘梓濤的開戶地址同為廣東汕頭潮南區(qū)司馬浦鎮(zhèn)。

　　上交所要求山水文化核實(shí)上述股東和鐘安升之間是否存在一致行動(dòng)關(guān)系，并擬對(duì)鐘安升啟動(dòng)相應(yīng)的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施程序。

　　山水文化昨晚公告，公司3月4日收到鐘安升等5人的回復(fù)。鐘安升等人在回復(fù)中稱，鐘安升和鄭俊杰共同投資設(shè)立兩家公司，兩人構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系；侯武宏和連妙琳構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系；連妙純和連妙琳構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。鐘安升等稱，正在等待鐘梓濤的核查結(jié)果。

　　關(guān)于此前鐘安升等提交的材料和本次核查不一致的地方，鐘安升表示，將于律師核查工作完成并出具專項(xiàng)意見后，補(bǔ)充披露。律師核查將于3月14日前完成。

　　昨日晚間，山水文化還公告稱，鐘安升由于未主動(dòng)披露舉牌事項(xiàng)，被證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局出具警示函，并記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　利空不斷股價(jià)反漲 幕后舉牌人“曝光”

　　雖然鐘安升說增持山水文化是看好公司前景，但山水文化的前景卻并不妙。

　　幾次謀求轉(zhuǎn)型都沒有成功的山水文化，目前主要業(yè)務(wù)收入來自于自有房屋租賃。自2014年以來，公司陷入持續(xù)的虧損境地。山水文化1月19日發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)虧公告，預(yù)計(jì)2015年度公司凈利潤(rùn)虧損1091萬(wàn)元。山水文化稱，虧損的主要原因是公司現(xiàn)有資產(chǎn)盈利能力弱，債務(wù)成本高。

　　正是在山水文化公告業(yè)績(jī)虧損后，鐘安升大舉買入公司股票。

　　山水文化2014年凈利潤(rùn)虧損1100萬(wàn)元，按照其預(yù)虧公告，2015年度財(cái)報(bào)發(fā)布后，山水文化將會(huì)因?yàn)樽罱鼉蓚€(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)的凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)值，股票將會(huì)被交易所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　因?yàn)?012年未經(jīng)審計(jì)后的凈資產(chǎn)為負(fù)值，山水文化前身ST天龍，于2013年5月2日起被實(shí)施“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。經(jīng)過2013年一年的債務(wù)重組、大股東贈(zèng)予現(xiàn)金等措施，2014年4月21日公司才被撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　山水文化大股東黃國(guó)忠曾一度想“賣殼”，但兩次嘗試都失敗了。2015年11月初，山水文化拋出一個(gè)將導(dǎo)致“易主”的定增計(jì)劃，意圖引進(jìn)新鴻鵠科技成為新主，新鴻鵠科技的控股股東鄧俊杰成為上市公司新實(shí)控人。

　　但上述定增方案公布一個(gè)月不到，黃國(guó)忠卻突然聲稱“走另一條路”——向第三方藍(lán)鼎集團(tuán)掌門人仰智慧溢價(jià)60%轉(zhuǎn)讓二者持有的山水文化。但在一周后，仰智慧便以股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在法律障礙為由單方面毀約。

　　在利空不斷的情況下，山水文化股價(jià)卻暴漲，引發(fā)監(jiān)管層關(guān)注，并最終逼出幕后舉牌人。

　　雖然鐘安升此前稱無(wú)意山水文化實(shí)際控制權(quán)，但目前，山水文化現(xiàn)第一、第二大股東的全部股份已被司法輪候凍結(jié)，上市公司控制權(quán)或?qū)⑸儭?/p>

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