多家上市公司高管窗口期違規(guī)買賣股票 明知故犯多為套現(xiàn)

　　當上市公司“董監(jiān)高”買賣自家股份碰上年報披露敏感期，一不小心就會踩到“地雷”。正值年報密集披露期，多家上市公司因違規(guī)交易股票收到交易所的監(jiān)管函。市場人士認為，上市公司“董監(jiān)高”之所以頻頻踩雷，不了解條例或許只是少數，更多的則是這些相關人士提前知曉一些對公司股價有影響的消息而提前跑路。

　　日前深交所網站一天內公布了4家上市公司“董監(jiān)高”或其配偶在窗口期違規(guī)交易的監(jiān)管函。其中，3家公司因為“董監(jiān)高”配偶窗口期違規(guī)買賣股票而“踩雷”。

　　四家公司踩雷

　　江南化工擬定于4月16日披露2015年年報，公司監(jiān)事蒙群英的配偶夏智厚在公司年度報告公告前30日內，于4月7日買入公司股票1000股，交易金額1.04萬元。深交所認為，夏智厚的行為違反了交易所規(guī)定，蒙群英作為公司監(jiān)事，未能勤勉盡責督促配偶合規(guī)買賣公司股票，違反了交易所相關規(guī)定。

　　葵花藥業(yè)定于4月15日披露2015年年報，公司董事吳淑華的配偶王曉東于4月11日賣出公司股票10萬股，涉及金額375萬元，王曉東及吳淑華均違反了相關規(guī)定。

　　衛(wèi)士通2016年一季報預約披露日期為4月30日，公司證券事務代表劉志惠的配偶李小波于4月8日買入公司股票1500股，交易金額為55060元，同樣違反交易所規(guī)定。

　　此外，煉石有色公告稱，公司獨立董事趙更申，于4月12日買入煉石有色股票6000股，成交金額15.74萬元，違反相關規(guī)定。

　　雖然《證券法》規(guī)定“董監(jiān)高”6個月內短線交易的收益需要歸入上市公司，但對于“董監(jiān)高”在窗口期交易的收益處理，尚無明確規(guī)定，使得不少“董監(jiān)高”屢觸窗口期交易紅線。

　　明知故犯多為套現(xiàn)

　　有分析人士表示，許多“董監(jiān)高”資金并不清楚自己的減持行為是否違反了之前出臺的條例，不過“董監(jiān)高”肯定對公司業(yè)績了如指掌，不能排除這些相關人士提前知曉一些對公司股價有影響的消息。

　　例如今年3月1日，艾迪西發(fā)布的簡式權益變動書披露了公司持股5%以上的股東杜桂林自1月18日至2月25日期間共減持公司股份6.51%。同日，杜桂林便受到深交所發(fā)出的監(jiān)管函，稱杜桂林在減持股份比例達到5%時未履行公告義務。

　　有投資者注意到，艾迪西在去年12月公布了擬作價169億元置入申通快遞資產，同時整體置出原有資產的方案。在艾迪西復牌后連續(xù)多日漲停，自去年12月14日至今年1月5日，短短半月連錄12個漲停板，漲幅高達245.3%，而杜桂林的減持就發(fā)生在艾迪西多日漲停之后。

　　不過也有市場人士表示，在涉及定期報告披露窗口期或重要事項披露時間點，不乏上市公司高管違規(guī)套現(xiàn)，但是后續(xù)監(jiān)管層對上市公司“董監(jiān)高”違規(guī)減持的懲戒力度也會逐步加大。

　　證監(jiān)會對

　　粵宏遠寶盈基金等多家機構處罰

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會近期對2宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案、1宗內部交易案，涉及易聯(lián)眾、粵宏遠A等上市公司。其中，廣東東莞宏遠重組過程中，有投資者使用多個賬戶交易粵宏遠A，證監(jiān)會決定予以處罰。

　　昨天證監(jiān)會還通報了近期證券期貨經營機構年度專項檢查情況。檢查中發(fā)現(xiàn)，部分證券期貨經營機構存在如下問題：一是公司內部基金投研，異常交易監(jiān)控落實不到位；二是對部分客戶未嚴格執(zhí)行適當性管理；三是開展業(yè)務有誤導性陳述；四是基金銷售業(yè)務人員未取得基金銷售資格；五是部分資管機構存在問題。

　　證監(jiān)會擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產品注冊申請三個月的行政監(jiān)管措施；擬對民生加銀資產管理有限公司等3家基金子公司采取責令改正并暫停特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施；擬對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施；對其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責令改正或責令增加內部合規(guī)檢查次數的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會檢查還發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經營機構存在一些違反自律監(jiān)管規(guī)則的情況，將責令證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會采取自律監(jiān)管措施。

　　此外，證監(jiān)會還對大華會計師事務所、中勤萬信會計師事務所等在內的14家審計評估機構采取行政監(jiān)管措施。

　　上交所對

　　121起異常交易行為進行調查

　　上交所昨天發(fā)布滬市市場運行情況。本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函18份，其中監(jiān)管問詢類函件12份，監(jiān)管工作類函件6份;通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告32份。針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關注措施2單，采取紀律處分措施1單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內幕交易、異常交易核查7單。

　　本周上交所共對121起證券異常交易行為進行調查，涉及證券87只、證券賬戶201個、證券公司62家，共出具書面警示函114份，針對投資者實施盤中暫停賬戶交易16次，并上報證監(jiān)會9起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　今年以來有12家公司因違規(guī)被交易所監(jiān)管

　　今年以來，交易所對上市公司股東及“董監(jiān)高”違規(guī)減持的行為極為重視。記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，除了以上公司外，今年以來已有12家公司因違規(guī)交易股票遭到交易所監(jiān)管。包括搶了年報“頭彩”，身披10轉25高送轉光環(huán)的財信發(fā)展，因為“董監(jiān)高”在敏感期減持公司股份而被監(jiān)管。此外，天華超凈、怡亞通、山東地礦、寶莫股份、正虹科技、濮耐股份也由于違規(guī)減持行為引發(fā)監(jiān)管層關注。