84億美元涉嫌違規(guī)流出 3家銀行外匯業(yè)務(wù)審核不到位受罰

　　數(shù)據(jù)顯示，2016年1至8月，共查處外匯違規(guī)案件1100多起，處行政罰款逾1.9億元人民幣。外匯局共對(duì)19137條可疑線索開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，累計(jì)查實(shí)2335條線索存在涉嫌違規(guī)問(wèn)題，涉及金額84.3億美元。

　　昨天，央行旗下的《金融時(shí)報(bào)》發(fā)表了對(duì)國(guó)家外匯局管理檢查司司長(zhǎng)張生會(huì)的專訪。張生會(huì)透露，為防范跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，今年外匯局開(kāi)展了兩期流出項(xiàng)下專項(xiàng)檢查，據(jù)統(tǒng)計(jì)累計(jì)查實(shí)2335條線索存在涉嫌違規(guī)問(wèn)題，涉及金額84.3億美元。

　　今年前8月處行政罰款逾1.9億元

　　據(jù)悉，今年以來(lái)，外匯局密切跟蹤形勢(shì)變化，針對(duì)跨境資金違規(guī)流動(dòng)開(kāi)展各類專項(xiàng)檢查。數(shù)據(jù)顯示，2016年1至8月，共查處外匯違規(guī)案件1100多起，處行政罰款逾1.9億元人民幣。

　　張生會(huì)介紹稱，為防范跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，外匯局組織了“控流出”專項(xiàng)檢查，嚴(yán)查外匯資金違規(guī)流出。今年，外匯局利用外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)，對(duì)幾十萬(wàn)條外匯業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行了全面排查。同時(shí)，加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)分析與現(xiàn)場(chǎng)檢查無(wú)縫對(duì)接，保證對(duì)每一條異常線索、每一項(xiàng)延伸核查做到一查到底。據(jù)統(tǒng)計(jì)，外匯局共對(duì)19137條可疑線索開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，累計(jì)查實(shí)2335條線索存在涉嫌違規(guī)問(wèn)題，涉及金額84.3億美元。

　　重點(diǎn)打擊地下錢莊

　　在嚴(yán)查資金違規(guī)流出行動(dòng)中，對(duì)地下錢莊等違法犯罪活動(dòng)的打擊一直是重中之重。2016年以來(lái)，外匯局各級(jí)分支機(jī)構(gòu)聯(lián)合公安機(jī)關(guān)，破獲了一批地下錢莊大案要案。截至9月8日，共破獲案件56起，涉及14個(gè)省、區(qū)、市，其中廣東19起，浙江13起，深圳8起，湖北4起，山東、福建各2起，上海、江蘇、湖南、四川、黑龍江、吉林、新疆、廈門各1起。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，涉案金額逾萬(wàn)億元人民幣，凍結(jié)涉案賬戶資金25.13億元人民幣，罰沒(méi)款2170萬(wàn)元人民幣。

　　此外，外匯局還與人民銀行、公安部、最高法、最高檢等部門聯(lián)合開(kāi)展打擊利用離岸公司和地下錢莊轉(zhuǎn)移贓款專項(xiàng)行動(dòng)。今年7月份，上海等5省市同步開(kāi)展“12·17”專案收網(wǎng)行動(dòng)，搗毀窩點(diǎn)30余處，抓獲犯罪嫌疑人30余名，凍結(jié)涉案資金8100余萬(wàn)元，初步查明涉案金額高達(dá)600余億元人民幣。

　　3家銀行外匯業(yè)務(wù)審核不到位受罰

　　除了加強(qiáng)專項(xiàng)檢查力度、保持對(duì)地下錢莊等外匯違法犯罪活動(dòng)的高壓打擊態(tài)勢(shì)外，外匯局還開(kāi)展了合規(guī)性檢查和案例通報(bào)。

　　今年4月份，外匯局對(duì)3家銀行大額異地購(gòu)匯業(yè)務(wù)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查發(fā)現(xiàn)3家銀行對(duì)外匯業(yè)務(wù)真實(shí)性審核不到位，造成多家企業(yè)存在騙購(gòu)?fù)鈪R行為。外匯局分別對(duì)3家銀行處以停止結(jié)售匯業(yè)務(wù)9個(gè)月、6個(gè)月和6個(gè)月的處罰，沒(méi)收銀行違法所得合計(jì)485.1萬(wàn)元人民幣，并處罰款230萬(wàn)元人民幣，責(zé)令3家銀行限期改正，并對(duì)相關(guān)經(jīng)辦人員追責(zé)。

　　張生會(huì)稱，外匯局將繼續(xù)跟蹤外匯收支形勢(shì)變化，加大非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)分析和現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，緊扣交易真實(shí)性審核主線，有針對(duì)性地對(duì)重點(diǎn)主體和關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，嚴(yán)厲打擊地下錢莊等外匯違法犯罪活動(dòng)，切實(shí)履行好各項(xiàng)檢查工作職責(zé)，為外匯市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。

　　今年跨境資金流出壓力有所緩解

　　根據(jù)國(guó)際上比較通行的跨境資本流動(dòng)衡量標(biāo)準(zhǔn)，非儲(chǔ)備性質(zhì)的金融賬戶的收支狀況是一個(gè)重要指標(biāo)。9月底外匯局發(fā)布了我國(guó)國(guó)際收支平衡表，按美元計(jì)值，2016年上半年，我國(guó)資本和金融賬戶逆差145億美元，其中，資本賬戶逆差1億美元，非儲(chǔ)備性質(zhì)的金融賬戶逆差1721億美元，儲(chǔ)備資產(chǎn)減少1578億美元。

　　外匯局有關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示，相關(guān)數(shù)據(jù)表明，今年跨境資金流出壓力有所緩解。今年一季度我國(guó)非儲(chǔ)備性質(zhì)的金融賬戶逆差1233億美元，比去年四季度減少26%。二季度逆差488 億美元，相比一季度縮減 746 億美元，降幅達(dá)60%。外匯儲(chǔ)備降幅由 2015 年三季度的 1606 億美元逐步收窄至 2016 年二季度的 343 億美元。

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