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證監(jiān)會挖出幕后操盤手胡坤明其用數(shù)十賬戶操縱股票

?？诰W(wǎng)　http://xud988.cn　時間：2017-03-02 10:59

　　□　本報記者周芬棉

　　證監(jiān)會稽查人員近日向記者道出了挖出幕后操縱高手胡坤明所采用的多種戰(zhàn)法：“地毯式排查”“圍而不打”“集結(jié)兵力”“重點突破”等等，一幕幕場景驚心動魄，堪稱戰(zhàn)爭大片。再狡猾的狐貍畢竟斗不過獵人，證監(jiān)會終將幕后操縱高手胡坤明挖了出來，并對其進行處罰，罰沒合計600余萬元。

　　稽查人員多種戰(zhàn)法促幕后者現(xiàn)身

　　稽查人員稱，此案是交易所發(fā)現(xiàn)的線索。交易所發(fā)現(xiàn)黎潤添等數(shù)十個賬戶在“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”等多只股票交易中，涉嫌操縱股價。其他所有事項尚待查清。

　　稽查人員接案后，發(fā)現(xiàn)本案的最大特點是，操作手法嫻熟，關(guān)鍵涉案人完全隱身幕后，直接推定證據(jù)鏈缺失，部分涉案人還有過被刑事調(diào)查的經(jīng)歷，反偵查、反調(diào)查能力強。

　　面對這種情況，調(diào)查組首先通過大數(shù)據(jù)分析、細節(jié)比對、反復(fù)推演等方式，圍繞涉案嫌疑人構(gòu)建完整的涉案模式、操作細節(jié)和過程。

　　正式開始稽查時，調(diào)查組精心采用“圍而不打”的戰(zhàn)略，在四個關(guān)鍵場所部署兵力，同時加強說服工作，向核心當(dāng)事人喊話，要求其主動現(xiàn)身交代問題。

　　為使當(dāng)事人放棄僥幸心理，調(diào)查人員對案件還原中的6個重要涉案地點集中突擊、地毯式排查、精心取證，對9個關(guān)鍵人開展嚴肅詢問，向幕后嫌疑人釋放強大的壓力信號。

　　在多重、多種、多維的壓力下，幕后嫌疑人最終同意出面接受調(diào)查人員的調(diào)查。

　　在鐵的事實面前嫌疑人承認違法

　　據(jù)稽查人員講，盡管重點嫌疑人表面同意見面，但調(diào)查組判斷，當(dāng)事人極有可能已商量好反調(diào)查策略。于是，調(diào)查組在嚴密推演基礎(chǔ)上，及時調(diào)整戰(zhàn)術(shù)，將分散在多地、多個戰(zhàn)場的兵力全部集中，為實施重點突破演練了多個技戰(zhàn)術(shù)。為此，各路人馬深夜退房、臨時訂票，凌晨出發(fā)，于次日準時到達指定地點集結(jié)完畢。

　　果然不出所料，多名當(dāng)事人以作偽證的方式百般抵賴、謊話連篇。調(diào)查人員按照技戰(zhàn)術(shù)有序展開攻勢，從核對細節(jié)，說理釋法，到出示證據(jù)、陳述理由。在信息優(yōu)勢、心理攻勢和鐵的事實面前，嫌疑人最終不得不承認了違法違規(guī)的事實。

　　這是法、理、情的碰撞，也是技巧、毅力、信心的交鋒，更是凝聚多少人風(fēng)餐露宿、多少不眠不休辛勞的結(jié)晶。

　　證監(jiān)會稱，當(dāng)事人經(jīng)調(diào)查人員教育講解后，稱已認識到自身行為的危害性，并對自身行為感到后悔，積極配合取證、文書送達等各項調(diào)查工作，主動提交涉案電腦等電子設(shè)備，如實陳述賬戶控制關(guān)系及操縱股票過程。

　　利用數(shù)十個賬戶操縱數(shù)只股票

　　這個幕后高手就是胡坤明！

　　稽查查證，自2014年4月至9月初，胡坤明利用黎某添、胡某群、胡某貴、張某元、林某慈、吳某娟、吳某強、鄧某英、李某英、安某瑋、鄭某敏等11個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，用非常嫻熟的操作手法，操縱了“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”等股票，共計獲利295萬余元。

　　這種手法即通過集中、高價、大筆買入的方式拉高股價，隨后反向賣出獲利。

　　以操縱“九洲電氣”為例。2014年4月17日至25日，賬戶組以市場價買入254.35萬股“九洲電氣”。

　　2014年4月28日13:34:21至13:40:23,6秒內(nèi)賬戶組申報買入43筆，申買293.26萬股，占時段內(nèi)市場申買量的66.04%，其中很多次申買的買單價都比前一秒成交價高，最多時高0.06元，買單量占當(dāng)時總申買量最多時達76.07%。

　　這期間，跟風(fēng)申買者眾，“九洲電氣”從賬戶組第一筆買入申報前的6.28元上漲到6.84元，漲幅8.92%。而這期間，上市公司并未發(fā)布重大消息，而且在此前，股價一直是下跌的。

　　操縱拉升股價之后，同日13:40:37至13:45:25共5秒左右時間，賬戶組開始將前期買入的254.35萬股全部賣出，賣出成交均價6.84元，賣出金額1739.69萬元。次日，前期拉抬階段買入的193.2萬股全部賣出，賣出成交均價6.15元，賣出金額1188.3萬元

　　從2014年4月17日至29日，賬戶組操縱“九洲電氣”獲利超過55萬元。