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投服中心首次發(fā)布維權(quán)征集公告索賠上海綠新實(shí)際控制人

?？诰W(wǎng)　http://xud988.cn　時(shí)間：2017-03-17 15:54

人民網(wǎng)北京3月17日電（呂騫）去年7月和8月，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投服中心）接受中小投資者申請(qǐng)，先后對(duì)“匹凸匹”、“康達(dá)新材”虛假陳述行為提起證券支持訴訟，協(xié)助中小投資者依法索賠，獲得普遍好評(píng)。投服中心現(xiàn)啟動(dòng)第三例證券支持訴訟，首次全國(guó)范圍內(nèi)公開(kāi)征集因上海綠新包裝材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海綠新，現(xiàn)更名為上海順灝新材料科技股份有限公司，股票代碼002565，股票簡(jiǎn)稱(chēng)順灝股份）虛假陳述受損的中小投資者。

中小投資者點(diǎn)贊證券支持訴訟要求繼續(xù)擴(kuò)大惠及面

從維權(quán)實(shí)踐看，占據(jù)我國(guó)資本市場(chǎng)絕大多數(shù)的中小投資者，往往不知道其權(quán)益是否被侵害，知道權(quán)益被侵害的也不知道該怎么維權(quán)，想去訴訟維權(quán)往往因?qū)I(yè)能力缺乏、耗時(shí)久和成本高而維權(quán)效果不佳。前期，投服中心先后針對(duì)兩家上市公司虛假陳述提起證券支持訴訟，幫助中小投資者索賠258萬(wàn)元，廣大中小投資者看到了便捷維權(quán)的希望。

投服中心開(kāi)展證券支持訴訟，幫助弱勢(shì)中小投資者實(shí)現(xiàn)了與上市公司及實(shí)際控制人等侵權(quán)行為人在訴訟地位和能力上的對(duì)等，不少中小投資者紛紛點(diǎn)贊。中小投資者申請(qǐng)支持訴訟，操作簡(jiǎn)便易行，只需要在訴訟法律文件上簽字委托即可，準(zhǔn)備訴訟材料、委派訴訟代理人均由投服中心負(fù)責(zé)。中小投資者不需要支付律師費(fèi)，向法院預(yù)交的案件受理費(fèi)也能在勝訴后予以返還。案件受理費(fèi)通常約占索賠金額的2%，索賠金額不超過(guò)1萬(wàn)元的僅交納50元。

經(jīng)中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)推薦，投服中心聘請(qǐng)了一批實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富、專(zhuān)業(yè)能力過(guò)硬和熱心公益的律師，組建了公益律師團(tuán)。去年10月份康達(dá)新材案首次開(kāi)庭，投服中心委派的公益律師和工作人員準(zhǔn)備充分、說(shuō)理詳實(shí)，為中小投資者合法權(quán)益據(jù)理力爭(zhēng)。

證券支持訴訟節(jié)省了申請(qǐng)投資者的時(shí)間精力和費(fèi)用，中小投資者得到了“實(shí)惠”。越來(lái)越多投資者敢于向權(quán)益侵害行為說(shuō)不，紛紛要求投服中心支持訴訟，迫切希望投服中心擴(kuò)大支持訴訟的覆蓋面，讓更廣范圍的投資者受益。

全國(guó)范圍內(nèi)征集更多中小投資者得“實(shí)惠”

為更好地保護(hù)更多中小投資者，投服中心針對(duì)上海綠新虛假陳述，首次公開(kāi)征集受損投資者，匯集全國(guó)各地中小投資者的力量，幫他們打官司，索賠實(shí)際控制人和上海綠新。

全國(guó)范圍公開(kāi)征集，服務(wù)的投資者范圍更廣、申請(qǐng)支持訴訟的投資者數(shù)量更多、幫投資者挽回的損失金額更大。公開(kāi)征集方式不僅惠及申請(qǐng)支持訴訟的投資者，還可以為廣大投資者提供維權(quán)示范的作用，強(qiáng)化維權(quán)意識(shí)，鼓勵(lì)他們主動(dòng)拿起法律武器維權(quán)。廣大投資者無(wú)論是否在具體個(gè)案中受損，都可以了解到投服中心發(fā)布的征集公告和維權(quán)材料，對(duì)這一類(lèi)案件能不能索賠、怎么走訴訟索賠流程、需要準(zhǔn)備哪些訴訟材料等方面就會(huì)有直觀的認(rèn)識(shí)，切身參與者更是邊實(shí)踐邊了解，會(huì)有更深刻的維權(quán)體驗(yàn)。

當(dāng)然訴訟存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，投資者申請(qǐng)支持訴訟時(shí)需要注意，比如訴訟結(jié)果不確定、賠付金額因個(gè)案情況會(huì)有一定扣除比例、時(shí)間長(zhǎng)短因?qū)徟羞M(jìn)程有所變化等。目前，虛假陳述民事賠償訴訟被告大多已被監(jiān)管機(jī)關(guān)行政處罰，其侵權(quán)行為事實(shí)較為清楚。投服中心本著對(duì)投資者負(fù)責(zé)的認(rèn)真態(tài)度，對(duì)每個(gè)支持訴訟案件都作了大量扎實(shí)準(zhǔn)備工作，積極采取各種措施控制訴訟風(fēng)險(xiǎn)，為中小投資者爭(zhēng)取最大化利益。

提示投資者關(guān)注征集公告依法索賠上海綠新

2016年7月27日，因上海綠新未依法披露與其實(shí)際控制人王丹關(guān)聯(lián)交易、未依法披露重大事件簽署意向協(xié)議事項(xiàng)，上海證監(jiān)局對(duì)上海綠新及其實(shí)際控制人王丹等責(zé)任主體作出行政處罰。

投服中心現(xiàn)公開(kāi)征集受損中小投資者，起訴實(shí)際控制人王丹和上海綠新承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。王丹同時(shí)是時(shí)任董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，將其作為第一被告追究賠償責(zé)任，旨在警示和督促上市公司的董事、監(jiān)事和高管勤勉盡責(zé)，強(qiáng)化其責(zé)任意識(shí)。

如果投資者自2014年4月2日至2016年4月28日期間買(mǎi)入上海綠新（代碼：002565）且在此期間未全部賣(mài)出，在2016年4月29日及以后賣(mài)出或繼續(xù)持有股票，并且因此遭受損失，那么投資者很有可能符合索賠條件，可依法起訴王丹、上海綠新等責(zé)任主體。需要特別提示的是，如果投資者低買(mǎi)高拋或者一直持有股票，盡管按市價(jià)計(jì)算可能處于浮盈狀態(tài)，但只要符合上述條件，就有可能因虛假陳述遭受了損失，不清楚的投資者可主動(dòng)與投服中心取得聯(lián)系，我們將協(xié)助投資者進(jìn)行計(jì)算，判斷是否受損。

在此，投服中心呼吁廣大中小投資者及時(shí)了解自身權(quán)益狀況，根據(jù)投服中心發(fā)布的《征集公告》對(duì)照了解是否屬于適格受損投資者。凡因上海綠新上述虛假陳述行為受損的投資者，均可按照《征集公告》所列條件和要求，向投服中心申請(qǐng)證券支持訴訟，在投服中心的專(zhuān)業(yè)協(xié)助下，用好、用足法律所賦予的索賠權(quán)利。

投服中心提示廣大中小投資者密切關(guān)注《征集公告》，符合條件的請(qǐng)及時(shí)與我們?nèi)〉寐?lián)系。打擊證券欺詐等侵權(quán)行為，強(qiáng)化證券侵權(quán)民事責(zé)任追究，凈化資本市場(chǎng)法治秩序，離不開(kāi)每一位中小投資者的積極參與！

投服中心支持中小投資者索賠上海綠新（002565）實(shí)際控制人公告

中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投服中心）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)直屬的全國(guó)性證券金融類(lèi)公益機(jī)構(gòu)，其宗旨是服務(wù)于中小投資者，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。為幫助更多中小投資者依法維權(quán)，投服中心現(xiàn)公開(kāi)征集因上海綠新包裝材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海綠新，現(xiàn)更名為上海順灝新材料科技股份有限公司，股票代碼002565，股票簡(jiǎn)稱(chēng)順灝股份）虛假陳述行為受損的中小投資者，通過(guò)委派證券公益律師等方式，支持投資者索賠上海綠新的實(shí)際控制人王丹和上海綠新。

一、索賠對(duì)象

2016年7月27日，上海綠新及其實(shí)際控制人王丹等責(zé)任主體因虛假陳述行為，被上海證監(jiān)局行政處罰（滬[2016]5號(hào)）。行政處罰決定書(shū)認(rèn)定，上海綠新存在兩項(xiàng)違法事實(shí)：一是未依法披露2012年至2014年間與關(guān)聯(lián)自然人王丹的關(guān)聯(lián)交易行為，二是未依法披露重大事件即2014年3月28日簽署意向協(xié)議事項(xiàng)。對(duì)此，時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理王丹是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

本次證券支持訴訟，擬將上海綠新實(shí)際控制人王丹作為第一被告，要求其承擔(dān)首要賠償責(zé)任，上海綠新作為共同被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

二、征集范圍

根據(jù)行政處罰決定書(shū)認(rèn)定的事實(shí)，參考相關(guān)法律法規(guī)和司法實(shí)踐，此次證券支持訴訟的征集范圍確定如下：

自2014年4月2日至2016年4月28日期間買(mǎi)入上海綠新且未全部賣(mài)出，2016年4月29日及以后賣(mài)出或繼續(xù)持有股票，并因此受損的投資者。

判斷是否受損可參考《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋[2013]2號(hào)）以及最高人民法院公報(bào)案例2005年第11期“陳麗華等23名投資人訴大慶聯(lián)誼公司、申銀證券公司虛假陳述侵權(quán)賠償糾紛案”。

三、征集期限

自本公告發(fā)布之日起一個(gè)月（2017年4月17日截止）。

為保障證券支持訴訟的效率，及時(shí)讓受損投資者獲賠，投服中心將按照征集期限接收投資者的申請(qǐng)，請(qǐng)廣大投資者務(wù)必關(guān)注截止日期、及時(shí)申請(qǐng)。經(jīng)審核，符合起訴條件的投資者，投服中心將及時(shí)登記。

四、證據(jù)材料

證據(jù)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完備，是索賠請(qǐng)求能獲得法院支持的重要因素，投資者務(wù)必高度重視。投資者應(yīng)當(dāng)確保所提供證據(jù)的真實(shí)性和合法性，不得偽造證據(jù)或提供虛假信息，否則自行承擔(dān)法律責(zé)任。

申請(qǐng)的投資者，應(yīng)當(dāng)提供清晰、可辨認(rèn)的下列證據(jù)材料：

（一）投資者的身份證件復(fù)印件。

（二）加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的上海綠新單只股票對(duì)賬單。對(duì)賬單區(qū)間至少應(yīng)當(dāng)包括自2014年4月2日至2016年10月30日期間的所有交易情況，包含姓名、證券賬號(hào)、股票名稱(chēng)、時(shí)間、買(mǎi)入/賣(mài)出、成交股數(shù)、成交價(jià)格、成交金額、證券余額、手續(xù)費(fèi)、印花稅等內(nèi)容。

如果2014年4月1日及之前，投資者曾買(mǎi)入上海綠新，請(qǐng)同時(shí)提供截至2014年4月1日收盤(pán)時(shí)投資者仍持有上海綠新股票的余額情況，并加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章。

股票對(duì)賬單樣例如下：

（三）加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司賬戶(hù)查詢(xún)單以及證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)單。

五、費(fèi)用承擔(dān)

證券支持訴訟具有公益性，投服中心的公益律師或工作人員幫投資者打官司，投資者不需要承擔(dān)律師代理費(fèi)用。投資者只需自行承擔(dān)應(yīng)依法向法院交納的案件受理費(fèi)等訴訟費(fèi)用。

案件受理費(fèi)金額根據(jù)起訴金額而定，由法院根據(jù)國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取。案件受理費(fèi)需由原告預(yù)交至法院，最終將由敗訴方承擔(dān)。

六、材料寄送

郵寄地址：上海市迎春路555號(hào)B座5樓

中證中小投資者服務(wù)中心維權(quán)服務(wù)部

郵政編碼：200135

聯(lián)系電話(huà)：021-50496532

請(qǐng)投資者在寄送材料時(shí)務(wù)必附上自己的聯(lián)系電話(huà)和地址。如有電子郵箱地址，請(qǐng)一并附上。

七、特別提示

1.投資者在證券支持訴訟中是原告當(dāng)事人，在實(shí)體法上和訴訟程序中享有法定的權(quán)利，也要依法履行相應(yīng)的義務(wù)，承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)訴訟結(jié)果最終負(fù)責(zé)。投服中心的角色是投資者訴訟維權(quán)的支持者和幫助者，投服中心將充分尊重投資者的自主意愿，充分尊重投資者實(shí)體性和程序性的權(quán)利義務(wù)。前來(lái)申請(qǐng)的中小投資者，無(wú)論損失金額大小，我們將公平對(duì)待、平等保護(hù)。一旦勝訴，投資者將按法定程序獲得賠償，投服中心不收取額外費(fèi)用。

2.投資者向投服中心遞交公告所要求的證據(jù)材料，即視為投資者同意投服中心支持索賠訴訟，以及同意投服中心委派公益律師或工作人員作為投資者的訴訟代理人。投服中心將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，委派公益律師或工作人員，作為投資者的訴訟代理人。投服中心委派的公益律師或工作人員與投資者之間形成特別授權(quán)的訴訟代理關(guān)系。代理權(quán)限包括但不限于：代為提起本案訴訟，代為出庭，代為選定或成為訴訟代表人，代為決定代表人訴訟或共同訴訟，代為申請(qǐng)追加或減少被告和第三人，代為調(diào)查、舉證、質(zhì)證、答辯，代為提交、簽署、收取法律文書(shū)，代為申請(qǐng)調(diào)查取證，代為承認(rèn)、變更、放棄訴訟請(qǐng)求，代為和解、調(diào)解，代為上訴，代為申請(qǐng)執(zhí)行，在執(zhí)行階段代為放棄、變更民事權(quán)利，代為執(zhí)行和解，代為辦理本案中應(yīng)當(dāng)由委托人出面辦理的一切法律事務(wù)和手續(xù)。

3.在申請(qǐng)證券支持訴訟前，涉及上海綠新虛假陳述賠償事項(xiàng)，投資者已與其他律師形成事實(shí)委托關(guān)系的，投服中心不予受理。投資者與其他律師所形成的訴訟委托關(guān)系也是受法律保護(hù)的，投資者在維權(quán)時(shí)應(yīng)合法守信地履行法律義務(wù)。

4.訴訟存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，投資者在申請(qǐng)證券支持訴訟時(shí)需要注意。例如，訴訟結(jié)果不確定、賠付金額因個(gè)案情況會(huì)有一定扣除比例、時(shí)間長(zhǎng)短因?qū)徟羞M(jìn)程有所變化等。

　　5.投資者應(yīng)當(dāng)遵守投服中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定，如實(shí)提供身份信息和證據(jù)材料，依法按時(shí)交納案件受理費(fèi)等訴訟費(fèi)用，有義務(wù)積極配合訴訟代理人履行相關(guān)法律手續(xù)等。

　　6.投資者能否獲賠、獲賠多少，由法院最終裁判確定。本公告所列征集范圍只是投服中心根據(jù)相關(guān)公開(kāi)資料、參考法律法規(guī)和司法實(shí)踐初步確定的，不排除與法院裁判結(jié)果不一致的可能性，投服中心不能保證符合征集范圍的投資者一定勝訴。

　　中證中小投資者服務(wù)中心