郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規(guī)票據(jù)案涉案12家機構(gòu)被罰沒近3億元

　　新華社北京1月27日電（記者李延霞）記者27日從中國銀監(jiān)會獲悉，銀監(jiān)會近日依法查處了郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規(guī)票據(jù)案件，對涉及該案的12家銀行業(yè)金融機構(gòu)共計罰沒2.95億元。

　　據(jù)了解，2016年12月末，郵儲銀行甘肅省分行對武威文昌路支行核查中發(fā)現(xiàn)，吉林蛟河農(nóng)商行購買該支行理財?shù)馁Y金被挪用，由此暴露出該支行原行長以郵儲銀行武威市分行名義，違法違規(guī)套取票據(jù)資金的案件，涉案票據(jù)票面金額79億元，非法套取挪用理財資金30億元。

　　銀監(jiān)會表示，這是一起銀行內(nèi)部員工與外部不法分子內(nèi)外勾結(jié)、私刻公章、偽造證照合同、違法違規(guī)辦理同業(yè)理財和票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、非法套取和挪用資金的重大案件，牽涉機構(gòu)眾多，情節(jié)十分惡劣，嚴(yán)重破壞了市場秩序。

　　為堅決打擊市場亂象，銀監(jiān)會對案發(fā)機構(gòu)郵儲銀行武威市分行罰款9050萬元，禁止文昌路支行原行長終身從事銀行業(yè)工作；對違規(guī)購買理財?shù)臋C構(gòu)吉林蛟河農(nóng)商行罰沒7744萬元；對紹興銀行、南京銀行鎮(zhèn)江分行、廈門銀行、河北銀行、長城華西銀行、湖南衡陽衡州農(nóng)商行、河北定州農(nóng)商行、廣東南粵銀行、邯鄲銀行、乾安縣農(nóng)村信用聯(lián)社等10家違規(guī)交易機構(gòu)共計罰款12750萬元，對33名相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

　　銀監(jiān)會表示，此案暴露出一些機構(gòu)內(nèi)控管理缺失，合規(guī)意識淡薄，嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營等問題。案發(fā)機構(gòu)的印章、合同、賬戶、營業(yè)場所等管理混亂，大額異常交易監(jiān)測失效，為不法分子提供了可乘之機。涉案相關(guān)機構(gòu)的一些員工違規(guī)參與票據(jù)中介或資金掮客的交易，個別人甚至與不法分子串通作案；涉案相關(guān)機構(gòu)不具備資質(zhì)開展非標(biāo)理財產(chǎn)品投資，違規(guī)接受第三方金融機構(gòu)信用擔(dān)保，違規(guī)通過簽訂顯性或隱性回購條款、“倒打款”甚至“不見票”“不背書”開展票據(jù)交易，喪失合規(guī)操作的底線。

　　銀監(jiān)會表示，將進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象，依法查處銀行業(yè)大要案，堅持違法必究、糾查必嚴(yán)，堅決打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。

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